Objetivos
Programa que apunta a introducir al interesado en cuestiones normativas de varios tipos de mercado y que, conociendo sobre las exigencias y alcances de las normas, pueda dar de cumplimiento a sus funciones dentro del mercado en el cual se desempeñe.
Contenidos
1. Compliance en mercado capitales
– Responsabilidad penal de las empresas/personas
– Definición compliance
– Penas
– Programa de integridad
– Compliance en mercado de capitales
– Pautas de actuación
– Transparencia
– Sistemas de supervisión y seguridad – Código de protección del inversor
– Abuso de información privilegiada
– Régimen penal punitivo
Fecha: 30/09 de 9 a 12 hs.
Instructor: Lucas Jakimowicz
2. Prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo
– Introducción
– Autoridades de aplicación
– Normativa aplicable
– Deberes de los Sujetos Obligados
– Políticas de prevención
– Principio conoce a tu cliente
– Operaciones inusuales
– Reporte de operaciones sospechosas
– Régimen Informativo
– Régimen sancionatorio
– Estadísticas
– Casos prácticos
Fecha: 06/10 de 9 a 12 hs.
Instructora: Johana Torreggino
3. Contratos agrarios
– Principales contratos agropecuarios y sus efectos tributarios: Arrendamiento. Pago en dinero y en especie.
– Aparcería. Distribución de frutos.
– Pastoreo y Pastaje.
– Contrato de capitalización de hacienda. A campo abierto y en confinamiento.
– Contrato de locación de obra o contratismo rural.
– Agricultura a porcentaje.
Fecha: 12, 13 y 17/10 de 9 a 11 hs.
Instructor: Luis Facciano
4. Contratos OTC
– Derivados. Tratamiento legal. Derivados OTC. Definiciones. Características.
– Registro de operaciones de Derivados OTC. Requisitos. Oponibilidad a terceros.
– Concurso o quiebra de una de las partes de un Derivado. Derechos de la contraparte: Eficacia de pagos anticipados. – Resolución anticipada. Ejecución de garantías.
– Compensación créditos y débitos. – Determinación del saldo neto.
– Desarrollo de un caso real. Derivados climáticos OTC. Descripción y características del derivado y de sus índices subyacentes. Aspectos operativos y de proceso.
Fecha: 25/10 de 9 a 11 hs.
Instructores: María Sol Más / Rodrigo Tulliani
Conocimientos previos
Conocimientos básicos sobre mercado de granos y de capitales.
Instructor
Lucas Jakimowicz
- Abogado. Universidad Nacional de Rosario – Facultad de Derecho.
- Gerente de Desarrollo de Productos y Legales en ROSARIO ADMINISTRADORA SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A.
Johana Torreggino
Contador Público. Facultad de Ciencias Económicas y Estadística. Universidad Nacional de Rosario.
Responsable del Área de Compliance en ROSFID. A cargo del área de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.
María Sol Más
• Abogada. Facultad de Derecho – UNR
•Posgrado en Derecho Informático – Pontificia Universidad Católica Argentina, Facultad de Derecho y Ciencias Sociales
•Master en Asesoramiento Jurídico de Empresas. Universidad Austral – Facultad de Ciencias Empresariales de Rosario (2001- 2002) – Tesis final: “La comunicación electrónica en materia societaria”.
•Posgrado en Economía y Administración de Negocios para Abogados, Instituto CeyCe – Fundación Libertad, Rosario
•
Luis Facciano
• Abogado. Facultad de Derecho, Universidad Nacional de Rosario
•Abogado especializado en derecho agrario, Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales, Universidad Nacional del Litoral
•Doctorado en Derecho, Facultad de Derecho, Universidad Nacional de Rosario
•Cursando Maestría en Política y Gestión de la Educación Superior, Centro de Estudios Interdisciplinarios (CEI) Universidad Nacional de Rosario
•Curso Internacional “Derecho Agrario para el Siglo XXI” organizado por la Universidad Eurolatinoamericana y el Instituto Eurolatinoamericano para el Desarrollo, en San José de Costa Rica en mayo de 2001.
•Profesor Titular Facultad de Derecho de la U.N.R.Derecho Agrario,Derecho Ambiental, Derecho de Minería y la Energía
Rodrigo José Tulliani
Ingeniero Industrial. UNR – FCEIA. Mejor promedio año 2012.
•Posgrado en Administración de Riesgos Financieros. UNR – FCECON.
•Diplomatura en Business Intelligence – Data Mining. Universidad Tecnológica Nacional.
•Programa de Formación de la Bolsa de Comercio de Rosario en comercialización de granos, mercado de capitales, mercado de futuros y opciones y mercado ganadero.
•Analista Funcional y de Integración de Proyectos en Argentina Clearing SA.